原标题：广西柳工机械股份有限公司第八届董事会第四十次（临时）会议决议公告
证券代码：000528 证券简称：柳工 公告编号：2021-93
广西柳工机械股份有限公司
第八届董事会第四十次（临时）会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”、“柳工”）董事会于2021年12月10日以电子邮件方式发出召开第八届董事会第四十次（临时）会议的通知，会议于2021年12月13日在柳工总部6E会议室如期召开。会议应到会董事11人，实到会董事11人（其中独立董事陈雪萍女士采取通讯方式参会）。公司监事会监事列席了会议。会议由董事长曾光安先生主持。本次会议通知及召开符合有关法律、法规、规章及《公司章程》的规定，合法有效。经会议审议，作出了如下决议：
一、审议通过《关于公司修订〈公司章程〉〈股东大会议事规则〉〈董事会议事规则〉的议案》
1、同意公司按照相关法律、法规和规范性文件的要求，结合公司的实际情况，对《公司章程》、《股东大会议事规则》和《董事会议事规则》部分条款进行修订。
2、同意将本议案提交公司2021年第三次临时股东大会审议。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
上述文件修订对照表及修订后的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》详见公司同时在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《〈公司章程〉、〈股东大会议事规则〉、〈董事会议事规则〉、〈监事会议事规则〉修订对照表》及《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》。
二、审议通过《关于公司修订〈董事会战略委员会工作细则〉的议案》
同意公司按照相关法律、法规和规范性文件的要求，结合公司的实际情况，对《公司董事会战略委员会工作细则》部分条款进行修订。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
修订后的全文内容详见公司同时在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司董事会战略委员会工作细则》。
三、审议通过《关于公司修订〈董事会审计委员会工作细则〉的议案》
同意公司按照相关法律、法规和规范性文件的要求，结合公司的实际情况，对《公司董事会审计委员会工作细则》部分条款进行修订。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
修订后的全文内容详见公司同时在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司董事会审计委员会工作细则》。
四、审议通过《关于公司修订〈董事会提名委员会工作细则〉的议案》
同意公司按照相关法律、法规和规范性文件的要求，结合公司的实际情况，对《公司董事会提名委员会工作细则》部分条款进行修订。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
修订后的全文内容详见公司同时在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司董事会提名委员会工作细则》。
五、审议通过《关于公司修订〈董事会薪酬与考核委员会工作细则〉的议案》
同意公司按照相关法律、法规和规范性文件的要求，结合公司的实际情况，对《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》部分条款进行修订。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
修订后的全文内容详见公司同时在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》。
六、审议通过《关于公司制订〈独立董事工作制度〉的议案》
1、同意公司按照相关法律、法规和规范性文件的要求，结合公司的实际情况，制订《公司独立董事工作制度》。
2、同意将本议案提交公司2021年第三次临时股东大会审议。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
全文内容详见公司同时在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司独立董事工作制度》。
七、审议通过《关于公司预计2022年度日常关联交易额度的议案》
1、同意公司2022年度预计发生日常关联交易共计363,782万元（占2020年12月31日经审计净资产的32%）。其中向关联方采购工程机械产品、有关的各种零部件等物资及接受关联方提供的劳务 346,119万元；向关联方销售工程机械产品、有关的各种零部件等物资及提供劳务 17,663万元。
2、同意将本议案提交公司2021年第三次临时股东大会审议，相关关联股东在审议本议案（含子议案）时应回避表决。
独立董事对该项议案出具了无异议的事前认可意见和独立意见。
关联董事在审议该议案（含子项）时进行了相应的回避表决，其中：
1、对与公司间接控股东广西柳工集团有限公司（简称“柳工集团”）及其下属企业发生的关联交易事项（向柳工集团及其下属子公司采购商品及接受劳务87,168万元，向柳工集团及其下属子公司销售商品及提供劳务2,394万元）：在柳工集团及其下属企业兼职的三名关联董事曾光安先生、俞传芬先生、何世纪先生回避表决，非关联董事黄海波先生、黄敏先生、苏子孟先生、王洪杰先生、韩立岩先生、郑毓煌先生、李嘉明先生、陈雪萍女士参与表决。
表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。
2、对与合资公司广西康明斯工业动力有限公司发生的关联交易事项（向其采购商品及接受劳务143,339万元，向其销售商品及提供劳务668万元）：关联董事黄海波先生（兼任该公司董事长）回避表决，非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、韩立岩先生、郑毓煌先生、李嘉明先生、陈雪萍女士参与表决。
表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。
3、对与合资公司柳州采埃孚机械有限公司发生的关联交易事项（向其采购商品和接受劳务20,848万元，向其销售商品及提供劳务2,644万元）：关联董事曾光安先生（兼任该公司董事长）回避表决，非关联董事俞传芬先生、黄海波先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、韩立岩先生、郑毓煌先生、李嘉明先生、陈雪萍女士参与表决。
表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。
4、对与合资公司柳工美卓建筑设备（常州）有限公司发生的关联交易事项（向其采购商品和接受劳务3,162万元，向其销售商品及提供劳务546万元）：关联董事黄敏先生（兼任该公司董事）回避表决，非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄海波先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、韩立岩先生、郑毓煌先生、李嘉明先生、陈雪萍女士参与表决。
表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。
5、对与合资公司广西威翔机械有限公司等本公司董事未担任其董事、监事、高管职务的关联方发生的关联交易事项（向其采购商品和接受劳务91,602万元，向其销售商品和提供劳务11,411万元）：非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄海波先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、韩立岩先生、郑毓煌先生、李嘉明先生、陈雪萍女士参与表决。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司预计2022年度日常关联交易额度的公告》（公告编号2021-97）。
八、审议通过《关于公司董事会换届暨选举第九届董事会非独立董事的议案》
1、同意提名曾光安先生、郑津先生、黄海波先生、文武先生、苏子孟先生（外部董事）、董佳讯先生（外部董事）、王建胜先生（外部董事）为公司第九届非独立董事候选人；
2、同意将上述第九届非独立董事候选人提交公司2021年第三次临时股东大会审议，并采用累积投票制进行选举。
公司独立董事对该议案出具了同意的独立意见。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司董事会换届选举的公告》（公告编号2021-95）。
九、审议通过《关于公司董事会换届暨选举第九届董事会独立董事的议案》
1、同意提名李嘉明先生、陈雪萍女士、邓腾江先生、黄志敏女士为公司第九届独立董事候选人；
2、同意将上述第九届独立董事候选人提交公司2021年第三次临时股东大会审议，并采用累积投票制进行选举。
上述独立董事候选人均已取得独立董事资格证书，其任职资格尚需深圳证券交易所备案审核无异议后，方可提交公司2021年第三次临时股东大会进行审议。
公司独立董事对该议案出具了同意的独立意见。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司董事会换届选举的公告》（公告编号2021-95）。
十、审议通过《关于召开公司2021年第三次临时股东大会的议案》
同意于2021年12月30日召开公司2021年第三次临时股东大会，审议《关于公司修订〈公司章程〉〈股东大会议事规则〉〈董事会议事规则〉〈监事会议事规则〉的议案》、《关于公司制定〈公司独立董事工作制度〉的议案》、《关于公司预计2022年度日常关联交易额度的议案》、《关于公司董事会换届暨选举第九届董事会非独立董事的议案》、《关于公司董事会换届暨选举第九届董事会独立董事的议案》和《关于公司监事会换届暨选举第九届监事会股东代表监事的议案》等六项议案。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开公司2021年第三次临时股东大会的通知》（公告编号2021-98）。
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2021年12月13日
证券代码：000528 证券简称：柳工 公告编号：2021-94
广西柳工机械股份有限公司
第八届监事会第三十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第三十四次会议于2021年12月13日在公司总部会议室召开。会议应到监事五名，实到监事五名，符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会的有关规定。会议经审议、表决，形成如下决议：
一、审议通过《关于公司修订〈监事会议事规则〉的议案》。
同意修订《公司监事会议事规则》并将该议案提交公司2021年第三次临时股东大会进行审议。
该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权。
修订对照表及修订后的《公司监事会议事规则》详见公司同时在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《〈公司章程〉、〈股东大会议事规则〉、〈董事会议事规则〉、〈监事会议事规则〉修订对照表》及《公司监事会议事规则》。
二、审议通过《关于公司预计2022年度日常关联交易额度的议案》。
监事会认为：公司预计2022年度日常关联交易相关事项有利于保障公司正常的生产经营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情况。监事会对公司预计2022年度日常关联交易事项的公允性无异议。该议案审议程序合法，符合相关规定。
该项议案尚需提交公司2021年第三次临时股东大会进行审议。
该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《关于公司监事会换届暨选举第九届监事会股东代表监事的议案》
公司第八届监事会任期已届满，经公司股东单位推荐，现提名赖颂平先生、蔚力兵先生为公司第九届监事会股东代表监事候选人。
该项议案尚需提交公司2021年第三次临时股东大会进行审议，并采取累积投票制进行选举。
2021年第三次临时股东大会审议本次监事会换届选举结果是否有效将以该次股东大会审议《关于公司修订〈公司章程〉、〈股东大会议事规则〉、〈董事会议事股则〉及〈公司监事会议事规则〉的议案》是否获通过为前提条件。即只有当上述议案获审议通过后，本次监事会换届选举表决结果方为有效。
该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于监事会换届选举的公告》（公告编号2021-96）。
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司监事会
2021年12月13日
证券代码：000528 证券简称：柳工 公告编号：2021-95
广西柳工机械股份有限公司
关于董事会换届选举的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”、“股份公司”）第八届董事会任期已满。根据《公司法》、《深交所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定，公司于2021年12月13日召开了第八届董事会第四十次（临时）会议，审议通过了《关于公司董事会换届暨选举第九届董事会非独立董事的议案》、《关于公司董事会换届暨选举第九届董事会独立董事的议案》。现将本次董事会换届选举的相关事项公告如下：
公司第九届董事会董事共11名，其中独立董事4名。经公司股东单位及董事会推荐，第八届董事会提名委员会资格审查，提名曾光安先生、郑津先生、黄海波先生、文武先生、苏子孟先生（外部董事）、董佳讯先生（外部董事）、王建胜先生（外部董事）为公司第九届董事会非独立董事候选人；提名李嘉明先生、陈雪萍女士、邓腾江先生、黄志敏女士为公司第九届董事会独立董事候选人。上述董事候选人简历附后。公司独立董事对本次董事会换届选举发表了同意的独立意见。公司第九届董事会董事候选人中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独立董事的人数未低于公司董事总数的三分之一且均已取得独立董事资格证书，符合相关法规的要求。
公司第九届董事会董事候选人将提交公司2021年第三次临时股东大会选举，本次选举采取累积投票制，非独立董事、独立董事分开进行投票。独立董事候选人的任职资格尚需深圳证券交易所备案审核无异议后，方可提交股东大会审议。
公司第九届董事会任期为自股东大会选举产生之日起三年。为确保公司董事会的正常运作，在股东大会选举产生新一届董事会前，公司第八届董事会董事仍将按照法律、行政法规和《公司章程》等规定履行董事职责。公司对第八届董事会各位董事在任职期间为公司及董事会所做出的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2021年12月13日
第九届董事会董事候选人简历
一、非独立董事候选人简历
曾光安先生，中国籍，无境外居留权，1965年4月出生，中共党员，汉族，硕士研究生，高级工程师。
现任公司控股股东广西柳工集团机械有限公司（以下简称“柳工有限”）党委书记、董事长兼首席执行官，股份公司党委书记、董事长、柳工大学校长。1985年8月参加工作，历任柳州工程机械厂（公司前身）工程师、总工程师办副主任、副总裁、副董事长、总裁、党委副书记，广西柳工集团有限公司（以下简称“柳工集团”）董事、党委副书记、总裁、党委书记、董事长。2013年12月起任公司党委书记。2013年12月30日起任公司第七届、第八届董事会董事长。2019年11月起任柳工有限党委书记、董事长，2021年1月起兼任柳工有限首席执行官。
曾光安先生持有本公司股票78,000股。除在柳工有限任职外，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
曾光安先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
郑津先生，中国籍，无境外居留权，1968年4月出生，中共党员，汉族，硕士研究生，工程师。
2021年8月至今任公司间接控股股东柳工集团党委书记、董事长，兼任柳州颐华置业投资有限公司董事长、柳州肉联厂有限公司董事、柳州天之业实业发展有限公司董事。
1989年7月参加工作，历任柳州工程机械厂（公司前身）助理工程师、副厂长、生产制造部副部长、部长、总经理助理、副总经理职务。2009年12月起历任柳工集团副总经理、董事、总经理、副董事长、党委副书记、党委书记；欧维姆公司董事长，柳工置业公司董事长，柳工有限副董事长、总经理、党委副书记。2021年1月起任柳工集团党委书记、董事长，柳工有限党委副书记，柳工置业公司董事长、颐华置业公司董事长。
郑津先生未持有本公司股票。除在柳工集团任职外，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
郑津先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
黄海波先生，中国籍，无境外居留权，1970年6月出生，中共党员，汉族，本科，工程师。
2013年12月30日起任本公司第七届、第八届董事会董事。2017年2月7日起任公司党委副书记、总裁，现兼任广西康明斯工业动力有限公司董事长。
1992年7月参加工作，历任公司下属康达公司（挖掘机公司前身）技术员、车间主任、总经理、党委副书记；挖掘机事业部副总经理、代总经理、总经理；柳州柳工挖掘机有限公司副总经理、代总经理、总经理；公司装载机事业部总经理、柳工装载机公司总经理，公司总裁助理、副总裁。
黄海波先生持有本公司股票313,000股（含未解锁股权激励限制性股票180,000股）。与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
黄海波先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
文武先生，中国籍，无境外居留权，1971年1月出生，中共党员，汉族，本科，工程硕士，高级工程师。
2014年12月起任公司副总裁，现兼任柳工装载机业务群党委书记、董事长、总经理，兼任广西威翔机械有限公司董事长、广西柳瑞资产管理有限公司董事长。1994年7月参加工作，历任公司铸造厂技术员，铸造中心主管工程师，铸造公司副厂长，总经理助理、副总经理、总经理；铸造事业部副总经理、代总经理，总经理。2012年7月起历任公司总裁助理，兼公司铸造事业部副总经理、代总经理、总经理，柳工柳州铸造有限公司总经理，柳工零部件公司董事长、总经理、党委书记，柳工装载机公司总经理。
文武先生持有本公司股票180,000股（含未解锁股权激励限制性股票108,000股）。与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
文武先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
苏子孟先生，中国籍，无境外居留权，1960年6月出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，正高级工程师、高级经济师。
现任中国工程机械工业协会会长，兼任三一重工股份有限公司独立董事，内蒙古北方重型汽车股份有限公司独立董事，山河智能装备股份有限公司独立董事，中国铁建重工集团股份有限公司独立董事，上海柴油机股份有限公司独立董事。2010年2月起担任本公司第六届、第七届、第八届外部董事。
2009年10月任中国工程机械工业协会秘书长，2012年11月任中国工程机械工业协会副会长兼秘书长， 2020年11月起任中国工程机械工业协会会长。
苏子孟先生未持有公司股票。与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
苏子孟先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
董佳讯先生，中国籍，无境外居留权，1974年1月出生，中共党员，汉族，本科学历。
现任招商局资本管理（北京）有限公司战略发展部总经理职务，兼任招垦资本管理（北京）有限公司战略发展部总经理职务、服务贸易创新发展引导基金（有限合伙）和中国农垦产业发展基金（有限合伙）董事总经理职务。1994年工作至今，2009年开始在招商局集团股权投资平台从事股权投资工作，历任投资经理、执行董事、总经理等职务。
董佳讯先生未持有公司股票。除在公司控股股东柳工有限战略投资者单位任职外，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在其他关联关系。
董佳讯先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
王建胜先生，中国籍，无境外居留权，1969年8月出生，中共党员，汉族，本科学历。
现任国改双百发展基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书，兼任国新国同（杭州）股权投资有限公司总经理职务，兼任公司控股股东广西柳工集团机械有限公司董事。1991年7月参加工作。1995年4月至1998年8月任国家发改委价格监督检查司干部。1998年8月至2011年5月任国家开发投资公司，建化实业公司、资产管理公司业务主管、部门副经理，战略发展部高级业务主管、处长。2011年5月加入中国国新控股有限责任公司，历任投资发展部副总经理、投资二部副总经理、总经理，国新国际投资有限公司资产管理部总经理等职务。
王建胜先生未持有公司股票。除兼任公司控股股东柳工有限董事及在柳工有限战略投资者单位任职外，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
王建胜先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
二、独立董事候选人简历
李嘉明先生，中国籍，无境外居留权，1965年10月出生，中共党员，汉族，研究生学历，经济学硕士，管理学博士，教授。
现任重庆大学资产经营有限责任公司总经理，兼任重庆建设汽车系统股份有限公司独立董事，重庆农村商业银行股份有限公司独立董事。2021年5月31日起兼任公司第八届董事会独立董事。
2009年8月至2011年12月担任重庆大学城市科技学院（独立学院）常务副院长；2012年1月至2019年6月担任重庆大学审计处长；2019年7月至2021年9月担任重庆大学资产经营公司董事长；2021年10月至今担任重庆大学资产经营公司总经理。
李嘉明先生已取得独立董事资格证书，未持有公司股票。与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
李嘉明先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
陈雪萍女士，中国籍，无境外居留权，1969年2月出生，中共党员，汉族，本科学历。现任上海京超企业管理咨询事务所负责人，廊坊银行股份有限公司独董，2021年5月31日起兼任公司第八届董事会独立董事。
2001年12月至2019年2月在合益管理咨询（上海）有限公司任负责人职务，1997年7月至2000年10月在美世管理咨询有限公司任北京分公司负责人职务。
陈雪萍女士已取得独立董事资格证书，未持有柳工股票，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
陈雪萍女士不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；（四）是否与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员存在关联关系；（五）本所要求披露的其他重要事项。
邓腾江先生，中国籍，无境外居留权，1956年8月出生，中共党员，汉族，研究生学历，经济学硕士，经济学教授，中国非执业注册会计师。现任内蒙古第一机械集团股份有限公司（600967）独立董事。
1988年9月至1996年在重庆工业管理学院（现重庆理工大学）担任教师、经济管理系副主任、会计系主任、学院副院长；1996年6月至2001年担任中国兵器工业总公司西南兵工局副局长、重庆建设工业集团公司总经理（兵器工业国营296厂厂长）、重庆建设雅马哈摩托车有限公司董事长；2001年3月至2013年担任中国兵器装备集团公司西南地区部副主任、财务部主任；2013年9月至2017年任中国兵器装备集团公司总经理助理兼任保定天威集团公司董事长。2017年8月退休。
邓腾江先生已取得独立董事资格证书，未持有公司股票。与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
邓腾江先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
黄志敏女士，中国籍，无境外居留权，1965年12月出生，党员，汉族，双硕士学历，现任勤达睿（中国）信息科技有限公司大中华区首席运营总监。
2021年9月至今在勤达睿（中国）信息科技有限公司任大中华区首席运营总监, 1998年6月至2021年8月在国际商业机器（中国）有限公司，曾任IBM全球信息服务部大中华区首席运营总监；大中华区首席财务总监等相关职位。
黄志敏女士已取得独立董事资格证书，未持有公司股票。与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
黄志敏女士不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
证券代码：000528 证券简称：柳工 公告编号：2021-96
广西柳工机械股份有限公司
关于监事会换届选举的公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会已届满，公司监事会根据《公司法》、《深交所上市公司规范运作指引》及公司第八届董事会第四十次（临时）董事会审议通过的《关于公司修订〈公司章程〉〈股东大会议事规则〉〈董事会议事规则〉的议案》、第八届监事会第三十四次会议审议通过的《关于公司修订〈监事会议事规则〉的议案》等有关规定进行换届选举。现将换届选举相关事项公告如下：
根据公司第八届董事会第四十次（临时）董事会审议通过的《公司章程》，公司第九届监事会由3人组成，其中职工代表监事1人。
公司于2021年12月13日召开的第八届监事会第三十四次会议，审议通过《关于公司监事会换届暨选举第九届监事会股东代表监事的议案》。经公司股东单位推荐，提名赖颂平先生、蔚力兵先生（简历附后）为公司第九届监事会监事候选人。根据《公司法》、《公司章程》等文件规定，两位监事候选人需提交公司2021年第三次临时股东大会进行审议，并采取累积投票制选举产生。
2021年第三次临时股东大会审议本次监事会换届选举结果是否有效将以该次股东大会审议《关于修订〈公司章程〉、〈股东大会议事规则〉、〈董事会议事股则〉及〈公司监事会议事规则〉的议案》是否通过为前提条件。只有当股东大会审议上述议案获得通过后，本次监事会换届选举结果方为有效。
经公司股东大会选举通过后，公司监事赖颂平先生、蔚力兵先生将与公司职工代表监事共同组成公司第九届监事会，任期自股东大会选举产生监事之日起三年。
为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，公司第八届监事会成员仍将按照法律、行政法规和《公司章程》等规定继续履行监事职责。公司对第八届监事会各位监事在任职期间为公司及监事会所做出的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司监事会
2021年12月13日
第九届监事会监事候选人简历
赖颂平先生，中国籍，无境外居留权，1966年8月出生，中共党员，壮族，研究生学历，高级工程师。
1987年8月参加工作，历任广西柳州钢铁（集团）公司钢研所技术员、助理工程师、工程师，质量管理处现场工程师、质量监督部技术科科长、质量管理部品质科科长、党支部书记，进出口公司副经理，质量管理部部长，经销公司党委书记、工会主席、副经理，人资部党委书记、部长，党工部党总支书记、部长、文化新闻中心主任，党委组织部、党委宣传部、党委统战部部长。
2020年12月至2021年2月任公司间接控股股东广西柳工集团有限公司党委副书记、纪委书记。2021年3月至今任柳工集团党委副书记、纪委书记、职工董事、工会主席。
赖颂平先生未持有公司股票。除在公司间接控股股东广西柳工集团有限公司任职外，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在其他关联关系。
赖颂平先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
蔚力兵先生，中国籍，无境外居留权，1981年4月出生，中共党员，汉族，硕士学历。
现任国家制造业转型升级基金公司（公司控股股东广西柳工集团机械有限公司战略投资者）股权投资部副总经理职务。2007年3月至2009年7月任上海财经大学科研处干部。2009年7月至2014年7月任工业和信息化部原材料工业司主任科员。2014年9月至2019年11月任工业和信息化部原材料工业司综合处副处长。2021年1月至今兼任广西柳工集团机械有限公司监事；2021年5月至今兼任广东创世纪智能装备集团股份有限公司监事。
蔚力兵先生未持有公司股票，除兼任公司控股股东柳工有限监事及在其战略投资者单位任职外，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在其他关联关系。
蔚力兵先生不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
证券代码：000528 证券简称：柳工 公告编号：2021-97
广西柳工机械股份有限公司
关于预计2022年度日常关联交易额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广西柳工机械股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年12月13日召开的第八届董事会第四十次（临时）会议审议通过了《关于公司预计2022年度日常关联交易额度的议案》。现将相关情况公告如下：
一、日常关联交易的基本情况
（一）预计日常关联交易概述
公司预计2022年与广西康明斯工业动力有限公司等关联方发生关联交易共计363,782万元，其中向关联方采购有关的各种零部件等物资及接受劳务346,119万元；向关联方销售工程机械产品、有关的各种零部件等物资及提供劳务 17,663万元。2022年预计日常关联交易金额达到公司最近一期（2020年12月31日）经审计的净资产1,145,656万元的32%，根据深交所《股票上市规则》的规定，本议案交易须提交股东大会审议，与该关联交易有利益关系的关联人将在股东大会上回避表决。
以上关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
关联董事在审议该议案（含子项）时相应进行了回避表决，具体回避情况如下：
1、对与公司间接控股股东广西柳工集团有限公司（以下简称“柳工集团”）及其下属企业发生的关联交易事项：在柳工集团及其下属企业兼职的三名关联董事曾光安先生、俞传芬先生、何世纪先生回避表决，非关联董事黄海波先生、黄敏先生、苏子孟先生、王洪杰先生、韩立岩先生、郑毓煌先生、李嘉明先生、陈雪萍女士参与表决。
表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。
2、对与合资公司广西康明斯工业动力有限公司发生的关联交易事项：关联董事黄海波先生（兼任该公司董事长）回避表决，非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、韩立岩先生、郑毓煌先生、李嘉明先生、陈雪萍女士参与表决。
表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。
3、对与合资公司柳州采埃孚机械有限公司发生的关联交易事项：关联董事曾光安先生（兼任该公司董事长）回避表决，非关联董事俞传芬先生、黄海波先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、韩立岩先生、郑毓煌先生、李嘉明先生、陈雪萍女士参与表决。
表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。
4、对与合资公司柳工美卓建筑设备（常州）有限公司发生的关联交易事项：关联董事黄敏先生（兼任该公司董事）回避表决，非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄海波先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、韩立岩先生、郑毓煌先生、李嘉明先生、陈雪萍女士参与表决。
表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。
5、对与合资公司广西威翔机械有限公司等本公司董事未担任其董监高职务的关联方发生的关联交易事项：非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄海波先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、韩立岩先生、郑毓煌先生、李嘉明先生、陈雪萍女士参与表决。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
（二）、本次预计2022年度关联交易额度情况如下：
单位：万元
■
说明：1、根据深交所相关文件，公司向广西柳工集团及其下属企业、向广西柳工集团机械有限公司及其下属企业销售配件及宣传品的日常关联交易分别按“广西柳工集团有限公司及其下属企业”、“广西柳工集团机械有限公司及其下属企业”进行合并列示。合并列示原因为：该部分日常关联销售涉及关联方众多、交易内容单一、交易金额较小。与单一关联人发生交易金额在300万元以下且未达到公司最近一期（2020年12月31日）经审计净资产0.5%的。
2、公司发行股份吸收合并广西柳工集团机械有限公司暨关联交易已于2021年12月3日经证监会并购重组委员会审核通过。因此，公司与广西柳工集团机械有限公司及其下属企业的日常关联交易按1-3月进行预计。
二、关联方介绍和关联关系
（一）、关联方的基本情况
■
■
■
（二）关联方履约能力
上述关联方均为公司间接控股股东、控股股东下属企业或公司参股公司，资产状况良好、经营情况稳定，且已与公司建立了长期的合作关系，均不存在违约的情况。公司董事会认为，上述关联方针对上述关联交易不存在履约障碍。
三、关联交易的定价策略和定价依据
■
说明：
（1）本公司与各关联方关联交易的成交价格与交易标的市场价格基本持平，无较大差异；
（2）本公司与各关联方关联交易不存在利益转移或交易有失公允的情况；
（3）公司向关联方柳州采埃孚机械有限公司采购的装载机专用配套件变速箱等，参照相应行业水平、市场价或产品生产成本等因素，由双方协商确定。
（4）公司向广西康明斯工业动力有限公司采购的专用柴油机、马达等，参照相应行业水平、市场价或产品生产成本等因素，由双方协商确定。
（5）公司向柳州柳工人力资源服务公司采购的劳务服务根据劳务地市场价格，由供需双方商定。
四、交易目的和交易对公司的影响
1、交易的必要性、持续性以及预计持续进行此类关联交易的情况
公司预计的上述关联交易事项均系日常生产经营过程发生的关联交易。由于公司位于我国西南地区，受交通条件限制、配套方产品质量及运输成本高的影响，公司自上市之前多年来选择了有良好合作关系和有质量保证的控股股东下属在本地的外协件加工或提供劳务的企业，为公司装载机等主机产品生产加工配套件或提供劳务，同时公司也向这些合作企业提供部分生产配套件的原材料等。公司发行股份吸收合并柳工有限事项已于2021年12月3日经证监会并购重组委员会审核通过。该项目完成后，柳工有限被注销，公司与柳工有限及其下属企业将不再存在关联交易。
2、选择与关联方（而非市场其他交易方）进行交易的原因和真实意图
受公司地理位置的影响，公司选择与关联方进行交易可保证公司生产配套的高效、正常进行和产品质量，确保公司高产期的产能大幅提升，降低采购成本和减少运费支出。
3、交易的公允性、有无损害公司利益，及此类关联交易对公司本期以及未来财务状况、经营成果的影响。
公司向各关联方采购、销售及接受劳务都属日常生产经营中必要的、公允的交易，不存在控股股东利用这些关联交易损害公司中小股东利益的情况。此类关联交易占公司同类交易的比例较低，对公司本期以及未来财务状况、经营成果影响较小。
4、上述交易对公司独立性的影响，公司主要业务是否因此类交易而对关联人形成依赖（或者被其控制）及依赖程度，相关解决措施等。
上述交易对公司独立性无影响，且由于其交易额占同类总额的比例较低，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。公司及控股股东将采取以下措施减少关联交易：扩大公司物资采购面；公司将适当扩大部分零部件的生产能力，减少向关联企业采购的数量。
五、独立董事事前认可和独立意见
事前认可意见：我们认真审阅了有关材料，听取了公司管理层汇报，认为公司2022年日常关联交易预测事项，符合公司利益和全体股东利益，同意将上述事项提交公司第八届董事会第四十次（临时）会议审议。公司董事会在审议该议案时需依据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，不应出现损害公司、股东尤其是中小股东利益的情形。关联董事应回避表决。
独立意见：我们对公司预计2022年日常关联交易额度的公允性无异议。关联交易事项符合相关规定，同意公司预计2022年度日常关联交易。与关联方广西柳工集团有限公司及其下属子公司，公司参股公司广西康明斯工业动力有限公司、柳工美卓建筑设备（常州）有限公司、柳州采埃孚机械有限公司有关联的董事对相关议案的子项审议已回避表决。同意《关于公司预计2022年度日常关联交易额度的议案》。
六、备查文件
1、公司第八届董事会第四十次（临时）会议决议；
2、公司第八届监事会第三十四次会议决议；
3、公司独立董事关于本议案的事前认可意见和独立意见；
4、其他中国证监会要求的有关文件。
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2021年12月13日
证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2021-98
广西柳工机械股份有限公司
关于召开2021年第三次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：公司2021年第三次临时股东大会。
2、股东大会的召集人：公司董事会。2021年12月13日，公司第八届董事会第四十次（临时）会议审议通过《关于召开公司2021年第三次临时股东大会的议案》。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2021年12月30日14:30；
（2）网络投票时间：2021年12月30日。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间：2021年12月30日9:15~15:00。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2021年12月30日9:15～9:25；9:30~11:30和13:00～15:00。
5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权应选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
6、会议的股权登记日：本次股东大会的股权登记日为2021年12月24日。
7、出席对象：
（1）在股权登记日（2021年12月24日）持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书见附件2。
审议本次股东大会第3项提案时，关联股东需回避表决，具体情况详见本通知“二、会议审议事项”之“（二）披露情况”、“（三）特别强调事项”。需回避表决的股东不得接受其他股东委托进行投票。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、现场会议召开地点：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械股份有限公司106会议室。
二、会议审议事项
（一）审议事项
■
（二）披露情况
上述提案已经公司第八届董事会第四十次（临时）会议、第八届监事会第三十四次会议审议通过。具体内容详见公司于2021年12月15日披露在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告及文件。
（三）特别强调事项
1、本次股东大会审议的提案中，提案6《关于公司监事会换届暨选举第九届监事会股东代表监事的议案》的表决结果是否有效以提案1《关于公司修订〈公司章程〉、〈股东大会议事规则〉、〈董事会议事股则〉及〈监事会议事规则〉的议案》是否获审议通过为前提条件，即只有当提案1获审议通过后，提案6的表决结果方为有效。
2、提案第1项为特别决议事项，须由出席股东大会的股东（包括股东代理人）有效表决权的2/3以上通过。
3、提案第4项、第5项、第6项采用累积投票方式表决。所谓累积投票制是指股东大会选举非独立董事、独立董事或者股东代表监事时，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。
4、提案第3项所涉事项，股东大会就关联交易事项进行表决时，相关关联股东须回避表决。
5、提案第3项、第4项、第5项、第6项属于影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者的表决情况和表决结果应单独计票并进行披露。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码示例表
■
四、会议登记等事项
1、登记时间：2021年12月27日8:30～11:30，14:30～17:30。
2、登记地点：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械股份有限公司董事会秘书处。
3、登记方式：
（1）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证、持股证明办理登记手续；委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托书、委托人身份证和持股证明办理登记手续。
（2）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的须持营业执照复印件、持股凭证、法定代表人证明书和身份证办理登记手续；委托代理人出席的，需持法定代表人亲自签署的授权委托书、持股凭证、营业执照复印件和出席人身份证办理登记手续。
（3）异地股东可以用信函、邮件或传真方式登记，本公司不接受电话登记。
（4）未在登记日办理登记手续的股东也可以参加股东大会。
4、其他事项：
（1）会议联系方式：
会议联系人：向兴颖、吕军天
联系电话：0772-3886509、0772-3887266
传真：0772-3691147
电子信箱：xiangxy@liugong.com；lvjuntian@liugong.com。
地址：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械股份有限公司，邮政编码：545007
（2）会议费用：现场会议为期半天，与会股东的各项费用自理；
（3）出席现场会议股东及股东代理人务必请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便签到入场。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票具体操作程序详见附件1。
六、备查文件
1、柳工第八届董事会第四十次（临时）会议决议；
2、柳工第八届监事会第三十四次会议决议；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
附件1：参加网络投票的具体操作流程；
附件2：授权委托书。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2021年12月13日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
（一）投票代码和投票名称：
1、投票代码：360528；
2、投票简称：柳工投票。
（二）填报表决意见：
（1）对于非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。
（2）对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
■
本次股东大会各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：
①选举非独立董事：
（如提案4，采用等额选举，应选人数为7位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×7
股东可以将所拥有的选举票数在7位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
②选举独立董事：
（如提案5，采用等额选举，应选人数为4位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4
股东可以将所拥有的选举票数在4位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
③选举监事
（如提案6，采用等额选举，应选人数为2位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
股东可以将所拥有的选举票数在2位监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021年12月30日的交易时间，即9:15～9:25,9:30~11:30和13:00～15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年12月30日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2021年12月30日（现场股东大会结束当日）下午3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
广西柳工机械股份有限公司
2021年第三次临时股东大会授权委托书
兹授权委托 先生（女士）代表本单位（本人）出席广西柳工机械股份有限公司2021年第三次临时股东大会，并根据本授权委托书所示投票意见指示行使表决权。没有明确投票意见指示或指示无效的，代理人可以按自己的意愿进行表决。
委托人签名（法人股股东加盖单位公章）：
委托人身份证号码：
委托人持有股份数：
委托人股票账户号码：
受委托人签名：
受委托人身份证号码：
委托日期：
委托人对下述议案表决如下：
■
备注：
（1）非累积投票提案：请对“同意”、“反对”、“弃权”三项意见栏中的一项发表意见，并在相应的空格内打“√”，三项委托意见栏均无“√”符号或出现两个以上“√”符号的委托意见均为无效。
（2）累积投票提案：请填报投给候选人的选举票数。
（股东授权委托书复印或按样本自制有效）
